昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管活动，保护(hù)投(tóu)资(zī)者合法权益，维(wéi)护证券(quàn)期货市场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证监(jiān)会(huì)起草了《证券期(qī)货(huò)市场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日(rì)向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相关机(jī)构提(tí)供主机交易(yì)托管资源(yuán)，为行(xíng)业(yè)提供(gōng)信息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对于提升行(xíng)业(yè)信息(xī)基础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行(xíng)业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了(le)重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能(néng)力(lì)有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动，促(cù)进(jìn)证券期(qī)货(huò)市(shì)场的(de)平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一是(shì)全(quán)面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体(tǐ)。结(jié)合业务活动(dòng)的具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的参与主体参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主机交易托(tuō)管资源的(de)安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证券期(qī)货经营机构(gòu)的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安(ān)全(quán)的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平合理原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作(zuò)性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期(qī)货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动提(tí)出了要求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的(de)基本(běn)原(yuán)则(zé)以(yǐ)及监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券(quàn)期(qī)货交易所提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资(zī)源(yuán)的信息系统可以连(lián)接证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所交易系(xì)统。

　　其次是证券期(qī)货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务有(yǒu)关要(yào)求。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所(suǒ)实施专(zhuān)区管(guǎn)理，统一(yī)专区(qū)交易(yì)时延，建设(shè)运维要求不得低于《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业信息系统托哥哥的日文怎么念，哥哥的日文中文谐音管基本(běn)要求》中三级(jí)系(xì)统的(de)受托方(fāng)要求(qiú)；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求(qiú)、服(fú)务退出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供有关(guān)服(fú)务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所需建立健全监控(kòng)指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托管资源实施(shī)专区管理(lǐ)，并确保相关专区(qū)到核(hé)心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求。明确了证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安(ān)全保障方(fāng)面，对证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能(néng)力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查(chá)等方面(miàn)确保证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)能够保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源部署(shǔ)客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券期货(huò)经(jīng)营机构部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择服务客(kè)户，确保自身(shēn)能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户(hù)与经营机构(gòu)的信(xìn)息(xī)系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期(qī)货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货(huò)交易所及证哥哥的日文怎么念，哥哥的日文中文谐音券期货经(jīng)营机(jī)构实施现场检查和(hé)非现场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交(jiāo)易所违(wéi)反本规定(dìng)，或者在监(jiān)管工作中(zhōng)不(bù)履行职责，或(huò)者(zhě)不履行本规定有(yǒu)关报告义(yì)务的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等(děng)行政监管措施(shī)，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批(pī)评、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并责(zé)令证券期货(huò)交(jiāo)易所对其他责任人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构违反本规定，中国证监会及其(qí)派(pài)出机(jī)构可(kě)以依(yī)照《证券期(qī)货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有(yǒu)关机构(gòu)和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监(jiān)委消(xiāo)息(xī)，上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察(chá)调(diào)查。

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