直(zhí)播(bō)短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(mHBC路由器能用WiFi吗óu)取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立(lì)性的职(zhí)HBC路由器能用WiFi吗务或(huò)者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易(yì)伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市(shì)场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值(zhí)投资(zī)和理性投(tóu)资的(de)理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近HBC路由器能用WiFi吗期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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