零容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金来(lái)源及合(hé)法性、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行认(rèn)购义(yì)务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的(de)保(bǎo)荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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