金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负(fù)责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资(zī)本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机(jī)关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关(guān)处理订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和(hé)有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者服务(wù)中心发布(bù)公(gōng)告，表(biǎo)示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案(àn)的(de)民事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的(de)合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根(gēn)据最终计算的(de)适格投资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投资(zī)者可(kě)以积极参与先(xiān)行(xíng)赔(péi)付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或(huò)者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响并(bìng)经(jīng)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的(de)金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对(duì)申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案(àn)件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构及(jí)其责(zé)任人(rén)员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续(xù)将根据(jù)其(qí)在相关(guān)执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保(bǎo)障资本市(shì)场高质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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