在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确(què)、充(chōng)分地(dì)披(pī)露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投(tóu)资(zī)者适当(dā敷面膜20分钟后如果没干还敷吗，敷面膜20分钟后如果没干还敷吗ng)性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公(gōng)司(sī)的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别(bié)能(néng)力和风险承担能(néng)力进(jìn)行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资(zī)者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉基(jī)金曾进(jì敷面膜20分钟后如果没干还敷吗，敷面膜20分钟后如果没干还敷吗n)行高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合(hé)规(guī)风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略(lüè)是(shì)通(tōng)过追踪(zōng)资(zī)产价(jià)格指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和(hé)估值指标(biāo)，以(yǐ)分析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事(shì)件以(yǐ)最(zuì)大(dà)化(huà)投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个(gè)体性(xìng)估(gū)值(zhí)和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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