昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证券期货市(shì)场安全(quán)平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券(quàn)期货交易所(suǒ)向市(shì)场相关机构提供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源，为行业提供信息科(kē)技(jì)基础支撑服务(wù)，对(duì)于提(tí)升行业(yè)信息基础设(shè)施运维(wéi)水平(píng)，保障行(xíng)业信息系统安全(quán)稳(wěn)定运行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发(fā)展，主机交易(yì)托管资(zī)源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安(ān)全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的(de)平稳(wěn)健(jiàn)康发(fā)展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业(yè)务活(huó)动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相(xiāng)关主体分为证券期货交易(yì)所和证券期(qī)货经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要(yào)求其他类型(xíng)的参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行是从事主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动的基(jī)础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全(quán)管理要求(qiú)，明确了证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)的尽(jǐn)职调查和业务(wù)审(shěn)批机制，从安全(quán)的角度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是促进服(fú)务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期(qī)货交(jiāo)易所和(hé)证券期(qī)货经营机构从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个(gè)环节，同时也充分(fēn)注重有关规定(dìng)落(luò)地(dì)过程中的可(kě)操作(zuò)性，切实(shí)提升市场主体的(de)获(huò)得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服务和相关租(zū)用活动提出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先(xiān)是总则(zé)明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提(tí)供的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施等资(zī)源，部署在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交易(yì)所要求(qiú)。明确了证券期(qī)货交易所提(tí)供主机交易托管服务(wù)有关(guān)要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求(qiú)证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不(bù)得(dé)低(dī)于《证券期货业信息(xī)系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保(bǎo)障证券期货交易所提(tí)供有(yǒu)关服务(wù)的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务(wù)的，应(yīng)当(dāng)将主机(jī)交易托管资源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托管资(zī)源实施专区管(guǎn)理，并(bìng)确保相关专区到核(hé)心交易系统(tǒng)通信(xìn)前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构要(yào)求。明确了(le)证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源有关(guān)要(yào)求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机(jī)构能够(gòu)保障客户设施的安全运行。明确(què)证券(quàn)期货经营(yíng)机构对(duì)证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部(bù)署客户提供(gōng)的软件或(huò)硬件设施（以下(xià)简称证券(quàn)期货经营(yíng)机构部署客(kè)户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户(hù)需求(qiú)等方(fāng)面充分(fēh2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称height: 24px;'>h2so4是什么化学名称怎么读，hno3是什么化学名称n)评估，审慎选(xuǎn)择服务客户(hù)，确保自身能(néng)力可以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户(hù)的(de)信(xìn)息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系(xì)统(tǒng)进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确证券(quàn)期(qī)货交易所的(de)监管报告义务，规定中国(guó)证监会(huì)及(jí)其派出(chū)机(jī)构结合法定职责，对证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货经营机(jī)构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期(qī)货交易所违(wéi)反本规(guī)定，或者在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行职(zhí)责(zé)，或者(zhě)不履行本(běn)规(guī)定(dìng)有关(guān)报告(gào)义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令(lìng)限期改正等行政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责(zé)任人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构违反(fǎn)本(běn)规定，中国证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规(guī)定，对(duì)有(yǒu)关机构(gòu)和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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