零容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告(gào)知书小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及合法性、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履行(xíng)认购义务(wù)的(de)能力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的(de)资(zī)金来(lái)源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实(shí)际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北(běi)证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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