直播(bō)短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法虎眼石怎么辨别真假，虎眼石什么人不能戴利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)也(yě)被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一(yī)线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名义(yì)发(fā)布短视频的账号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微(wēi)博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，虎眼石怎么辨别真假，虎眼石什么人不能戴引导市场树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内(nèi)容(róng)，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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