直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券(quà一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽n)行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其(qí)工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾(gù)问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售(sh一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽òu)投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业(yè)务资(zī)质，共罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人(rén)员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于(yú)需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司(sī)下(xià)发(fā)关(guān)于排查(chá)报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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