直播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合(hé)规(guī)管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频(pín)平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义发(fā)布短视频(pín)的(de)账(zhàng)号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合规(guī)问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监(ji认真地还是认真的写作业，认真的与认真地ān)管要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控认真地还是认真的写作业，认真的与认真地(kòng)，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的(de)，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另认真地还是认真的写作业，认真的与认真地外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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