零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北(běi)证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充(chōng)分 核(hé)查募集(jí)资金(jīn)投入项目的(de)情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规(guī)定，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司(sī)大(dà)股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号)均(jūn)属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变(biàn)或(huò)将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增(zēng)加所致。

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