金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员等相关(guān)责任(rèn)主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛(shèng)（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及(jí)时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关(guān)工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投资(zī)者(zhě)及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事(shì)责(zé)任是资(zī)本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体式(shì)追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务(wù)的(de)证券公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书的(de)证券(quàn)服务机(jī)构等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人(rén)员的道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益，目前在投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了(le)包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震(zhèn)慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模(mó)将(jiāng平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字)根(gēn)据最终计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高(gāo)效、快(kuài)捷地解(jiě)决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：201平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字9年(nián)修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是(shì)指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者(zhě)个人进(jìn)行(xíng)调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能(néng)获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依(yī)据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施(shī)规(guī)定(dìng)》等规定(dìng)，依(yī)法依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达(dá)律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工(gōng)作，后续(xù)将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业(yè)人员(yuán)应(yīng)当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护(hù)风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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