科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也(yě)对两(liǎng)公司(sī)下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定(dìng)披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相关负责(zé)人(rén)也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的(de)证(zhèng)券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以非(fēi五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩)法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董事(shì)、副(fù)总经(jīng)理(lǐ)、财(cái)务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎn五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩g)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出(chū)是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股(gǔ)票予(yǔ)以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于当日(rì)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(z五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩é)任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会(huì)立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩