直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)180kg等于多少斤 180kg等于多少磅媒(méi)体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到(dào)位，未严格(gé)规(guī)范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推广的(de)人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时180kg等于多少斤 180kg等于多少磅(shí)启(qǐ)动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游(yóu180kg等于多少斤 180kg等于多少磅)部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领(lǐng)域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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