在“扶(fú)优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私(sī)募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等(děng)四项违(wéi)规行(xíng)为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财(cái)务(wù)等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自(zì)任职(zhí)期(qī)间(jiān)公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经(jīng)不是(shì)雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)十五夜望月古诗意思是什么呢，十五夜望月 诗意思募基金业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别(bié)能(néng)力(lì)和风险承(chéng)担(dān)能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披(pī)露可能(néng)影(yǐng)响投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)的(de)重(zhòng)大(dà)信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

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　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和(hé)估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和(hé)事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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