近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银行启动自律调(diào)查，这是两天(tiān)内(nèi)第二家(jiā)被要(yào)求自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易商协会已对(duì)多家金(jīn)融(róng)机(jī)构启动自律(lǜ)调查，监(jiān)管(guǎn)力度在持(chí)续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报<102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码/p>

　　5月11日，中国银(yín)行间(jiān)市(shì)场交易(yì)商协会(huì)（下称“交易(yì)商(shāng)协(xié)会”）网站显示(shì)，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协(xié)会已(yǐ)对中国建设银行股份有(yǒu)限公司债务(wù)融(róng)资工具承(ché102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码ng)销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融(róng)企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企(qǐ)业(yè)承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业(yè)债(zhài)券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资(zī)工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监(jiān)管力度(dù)在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对中国进出口银(yín)行金融债券发行涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为，以及中(zhōng)国(guó)民(mín)生银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛(dǎo)银行和粤财信托(tuō)共5家(jiā)机构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通(tōng)过(guò)深入(rù)调查(chá)发现，大连银行等多家机(jī)构存在债券代持交易(yì)等违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。其中，大连银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖(mài)方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度(dù)不同(tóng)的(de)现券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西(xī)银行和青(qīng)岛银行，内控执行(xíng)不严或(huò)流于形式，未(wèi)有效评(píng)估交易(yì)合理性，作(zuò)为中间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自律调查。相关(guān)公(gōng)告称，交易商(shāng)协(xié)会在日常监测工作(zuò)中发现(xiàn)，工商(shāng)银行(xíng)主承(chéng)销的多期(qī)债务融资工具发行定价严(yán)重偏(piān)离市(shì)场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会网(wǎng)站披露，近期(qī)在查处四平市城市发展投资(zī)控股(gǔ)有(yǒu)限公司(sī)案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则(zé)，被交易(yì)商协会(huì)进行(xíng)自律调查。一同被(bèi)开展自律调(diào)查的还有光(guāng)大(dà)证券、富国资产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数(shù)据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自(zì)律问询103次，作(zuò)出(chū)各类自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进(jìn)机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家会计(jì)师(shī)事务(wù)所、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家(jiā)其他(tā)类(lèi)型机(jī)构和(hé)54名直(zhí)接责任人。作出的处分(fēn)中(zhōng)，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因包括(kuò)低价包销多期债(zhài)务融资工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资工具未按照(zhào)发行文(wén)件(jiàn)约(yuē)定(dìng)开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他(tā)投(tóu)资人的正常投标(biāo)，违(wéi)背了(le)公(gōng)平公正原则，并(bìng)影响了(le)发行(xíng)利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参(cān)与机构在从事相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严(yán)格遵守相关监管规定和自律规则要(yào)求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债券市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示，做市(shì)商(shāng)作为银行间(jiān)市场基石机构，承担着提高(gāo)市场(chǎng)流动(dòng)性、促(cù)进价格发现的重(zhòng)要作(zuò)用，应(yīng)切实提升做市(shì)交易(yì)能力，加强内(nèi)部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近期交(jiāo)易商协(xié)会(huì)的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监(jiān)管专家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金融报(bào)》记者(zhě)表示，可以看(kàn)到(dào)，银(yín)行间交(jiāo)易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒(jiè)向(xiàng)市(shì)场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类(lèi)主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承(chéng)销机构作为债券市(shì)场的“看(kàn)门(mén)人”，对于商业银(yín)行特别(bié)是(shì)国有(yǒu)大(dà)行(xíng)来说，也需要肩负起相(xiāng)应的(de)公序责(zé)任(rèn)，切实维(wéi)护好行业的良性竞争生态(tài)。

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