零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的ht: 24px;'>索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的(huì)拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去(qù)年入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发(fā)展需要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案调查(chá)期间，公(gōng)司(sī)大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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