近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对(duì)建(jiàn)设(shè)银行启动自律调查，这是两(liǎng)天内第二家(jiā)被要(yào)求(qiú)自(zì)律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商(shāng)协会已对(duì)多家金(jīn)融机构启动自律调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商(shāng)协(xié)会（下称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易(yì)商协(xié)会已对中国建设银行股份(fèn)有限公司债务融资(zī)工具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年年(nián)报(bào)，去年(nián)建行承(chéng)销非金融企业债务(wù)融资工具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企(qǐ)业(yè)承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房(fáng)地产企业债(zhài)券(quàn)融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融资工具(jù)，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管力(lì)度(dù)在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会(huì)官网发布(bù)信息，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及(jí)中国民生银行承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银行和粤(yuè)财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商(shāng)协会(huì)通过深(shēn)入调查发(fā)现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代持交易等违(wéi)规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业(yè)务方式，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西(xī)银(yín)行和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不严或流(liú)于形(xíng)式，未有效评(píng)估(gū)交易合理(lǐ)性，作为中(zhōng)间(jiān)方(fāng)以现(xiàn)券买(mǎi)卖或(huò)做市等方式参与债券代(dài)持交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调查(chá)。相(xiāng)关公(gōng)告(gào)称，交易商(shāng)协会(huì)在日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的多(duō)期债(zhài)务融资工具发行(xíng)定(dìng)价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场自律(lǜ)管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)，近期在查处(chù)四(sì)平市城市发展投资控股(gǔ)有限(xiàn)公司案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银(yín)行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发(fā)行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)规则，被(bèi)交易商(shāng)协会(huì)进行自律调(diào)查。一同(tóng)被开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　蒂玮娜手表是杂牌吗，蒂玮娜手表一千多值得买吗交易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报的数(shù)据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和(hé)自律问(wèn)询103次，作出各类自(zì)律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及35家(jiā)发行人(rén)和信(xìn)用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计(jì)师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出的处(chù)分中，警告及(jí)以上占(zhàn)比超过五成，15家机(jī)构被暂停(tíng)一(yī)定期限业务，12位责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包(bāo)括低价包(bāo)销多(duō)期债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分(fēn)债务融资工具未按照发行文件约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤(jǐ)占了其他(tā)投(tóu)资人的正常投标，违(wéi)背了公平公(gōng)正(zhèng)原则，并影响了发(fā)行利(lì)率，对市(shì)场正常秩序造成了(le)一定不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出(chū)，银行(xíng)间债券市场参与机构在(zài)从事相关(guān)业务过程中(zhōng)，务必(bì)牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关(guān)监管规定和自律规则要(yào)求(qiú)，合(hé)规展业，自觉维护银行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作(zuò)为银行间(jiān)市场基石机构，承担着提高市(shì)场流(liú)动性、促(cù)进(jìn)价(jià)格发现的重要作用，应切(qiè)实提升做(zuò)市(shì)交易能力，加强内部(bù)控制和(hé)风险(xiǎn)管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易(yì)商协(xié)会的监(jiān)蒂玮娜手表是杂牌吗，蒂玮娜手表一千多值得买吗管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交易商协会将继(jì)续(xù)贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递(dì)“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别(bié)是(shì)国有大行来说，也需(xū)要肩负起相应的公序责(zé)任，切(qiè)实维护好行(xíng)业(yè)的良(liáng)性竞争生态。

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