科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流(分压公式是什么，分压公式是什么意思liú)单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提(tí)前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规(guī)定披(pī)露的(de)2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余(yú)额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过(guò)前(qián)述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿(hóng)签(qiān)订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，对(duì)于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一同(tóng)被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入(rù)到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书。在(zài)收到(dào)终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌(pái)并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融分压公式是什么，分压公式是什么意思法院官微发(fā)布(bù)消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)也(yě)均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告(gào)称(chēng)，因(yīn)在执(zhí)行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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