科(kē)创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别(bié)发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交(jiāo)所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫(zǐ两丈等于多少米)晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)的问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提(tí)前确(què)认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万两丈等于多少米元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由(yóu)上市委员会(huì)就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个交(jiāo)易日(rì)届(jiè)满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期(qī)限为15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 两丈等于多少米