直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四川证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的(de)账号(hào)数(shù)量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记(jì)信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下(xià)发关于排(pái)查报(bào)送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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