金(jīn)融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对(duì)上(shàng)述发行(xíng)人(rén)、控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人(rén)员等相关责(zé)任(rèn)主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及(j母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理í)市场秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案(àn)的(de)行政责任(rèn)方(fāng)面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人(rén)依(yī)法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上(shàng)市(shì)公(gōng)司(sī)及(jí)其(qí)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要(yào)举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务(wù)机构等违规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案(àn)中采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者服务中心发(fā)布(bù)公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出(chū)向证监会提(tí)交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理务院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基(jī)本(běn)流(liú)程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于(yú)赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人(rén)的(de)精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关的(de)行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民事追责(zé)相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、天健会(huì)计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指出(chū)的(de)是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如(rú)果发现有关(guān)责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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