在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的ng>因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则纪(jì)律处分事先告(gào)知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集(jí)团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当(dāng)对发(fā)生(shēng)在各自任(rèn)职(zhí)期(qī)间(jiān)公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的>

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对(duì)个别(bié)投(tóu)资者的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如(rú)实(shí)向投(tóu)资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的(de)跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长(zhǎng)期稳定(dìng)资产(chǎn)的投(tóu)资和(hé)并(bìng)购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋势性行业和(hé)事(shì)件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值和(hé)内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态(tài)便停止更新。

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