直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)任职(zhí)期间，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的(de)职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲(chōng)突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工名义发(fā)布(bù)短视频的账号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zh乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么èng)监会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需(x乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么ū)要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医(yī)疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排(pái)查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么