在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事(shì)先(xiān)告知书(shū)送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对(duì)其(qí)作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运(yùn)营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未向投资(zī)者(zhě)进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期间(jiān)公司的(de)违规行为(wèi)承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从(cóng)事私募(mù)基金业(yè)务活动中，存(cún)在(zài)未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资者的风险识(shí)别能力(lì)和(hé)风险承担能力(lì)进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益(yì)的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条(tiáo)规(guī)定，决定对(duì)其(qí)采取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负(fù)责(zé)人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Va天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物lue （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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