在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第(dì区位条件要从哪些方面分析学校，区位条件要从哪些方面分析出来)三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄(huáng区位条件要从哪些方面分析学校，区位条件要从哪些方面分析出来)某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在(zài)从事(shì)私募(mù)基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第(dì)三(sān)十三(sān)条规定，决(jué)定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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