科创板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发(fā)行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述(shù)财(cái)务(wù)造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事(shì)长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市(shì)场全面大(dà)跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公(gōng)司(sī)股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠导管是什么意思 男生导管导多了会不孕不育吗以“退市(shì)”标(biāo)识，退(tuì)市整理期(qī)的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微发(fā)布(bù)消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科(kē)创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督(dū)导(dǎo)等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉(sù)讼(s导管是什么意思 男生导管导多了会不孕不育吗òng)进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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