在(zài)“扶优限劣”的(de)基本(běn)方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”最(zuì)终投向(xiàng)指(zhǐ)定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的(de)基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任(rèn)职(zhí)期(qī)间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对 世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的(de)重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提(tí)取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和事件以最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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