金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动(dòng)对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员等相关(guān)责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　世界上哪个国家女人最开放ng>一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公(gōng)安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支持(chí)适(shì)格(gé)投资者及时(shí)有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责(zé)任(rèn)体系(xì)的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力(lì)、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明世界上哪个国家女人最开放示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达(dá)易(yì)盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公司(sī)初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的(de)适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当(dāng)事(shì)人承世界上哪个国家女人最开放诺制度可以一并解决案件相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行(xíng)下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上(shàng)述案件中的(de)执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

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