直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直(zh中国有几个党派，中国有几个党派组织í)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程序(xù)化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投(tóu)资和(hé)理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关(guān)，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排(pái)查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 中国有几个党派，中国有几个党派组织