科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布(bù)公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)的股票自(zì)4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确(què)认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及(jí)2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年末对外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述(shù)财(cái)务造(zào)假方(fāng)式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额(é)绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按(àn)规(guī)定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披(pī)露(lù)关(guān)联(lián)交易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则(zé)被罚(fá)款非法募(mù)集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xī世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼ng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到(dào)上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相(xiāng)关公(gōng)司股(gǔ)票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼期的(de)交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关(guān)注到上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼。

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