在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人的(de)黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募基(jī)金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述(shù)交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其(qí)风(fēng)险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规行为承担(dān)相应责(zé)任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和(hé)风险承担能(néng)力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业(yè)投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效应(yīng)，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并(bìng)提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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