金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)，社会(huì)影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术(shù)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当(dāng)事人(rén)依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依(yī)法支持适(shì)格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为(wèi)进行立体(tǐ)式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法违规成本的(de)重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券(quàn)服(fú)务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的(de)执(zhí)业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券(quàn)服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等(děng)一(yī)系(xì)列投(tóu)黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先资者赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式，黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先需综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)不(bù)同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的(de)适用(yòng)条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的(de)意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的(de)合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额(é)进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查(chá)期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的(de)收益(yì)或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的行政处(chù)理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未勤勉黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是，我们(men)将关注相关中介(jiè)机(jī)构有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构是保障资(zī)本(běn)市场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和(hé)行业(yè)文化，珍视(shì)行业(yè)声(shēng)誉。

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