昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管活动(dòng)，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会(huì)起草(cǎo)了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日(rì)向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市(shì)场相(xiāng)关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行业提(tí)供信息(xī)科技基础支撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信息基础设施(shī)运(yùn)维(wéi)水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货市(shì)场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路(lù)时延(yán)不尽一致(zhì)、安(ān)全保(bǎo)障能力(lì)有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动，促进证券期(qī)货市场的(de)平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务(wù)活动的(de)具体特(tè)点，《管理规定》将主机(jī)交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体分(fēn)为证券期(qī)货(huò)交易(yì)所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)两部分，分别提出完(wán)善的监(jiān)管要求，并要(yào)求其他(tā)类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参(cān)照(zhào)执(zhí)行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行是(华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约shì)从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业务审(shěn)批机(jī)制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)的(de)各个环节，同时也充分注重有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动提出(chū)了(le)要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适(shì)用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，是指证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等资源，部(bù)署(shǔ)在相关资源的信息(xī)系统可以连接证券期(qī)货(huò)交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所实施专区(qū)管(guǎn)理，统一(yī)专区交易时延(yán)，建设运维要(yào)求不得(dé)低于《证券期货业信息系统托管基本(běn)要求》中(zhōng)三级系(xì)统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服(fú)务(wù)退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提(tí)供有关服务的公(gōng)平合理；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券期(qī)货交易所需(xū)建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)的，应当将主机交易托管(guǎn)资源(yuán)和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统(tǒng)通信(xìn)前端的通(tōng)信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)的一般要(yào)求作(zuò)出规(guī)定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等(děng)方面确(què)保(bǎo)证券期货经营机构能(néng)够保障客户设施的安全(quán)运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经营机构(gòu)对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)部署客户(hù)提供的软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署客户设施(shī)）的(de)，应当从人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户需求等方(fāng)面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的安全运行，并(bìng)将不同客(kè)户的信息系统、客户(hù)与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系统进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)的监管报告义务，规(guī)定中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证券期(qī)货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行(xíng)本规定有关报告义务(wù)的(de)，中国证监会(huì)可以对证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等(děng)行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证(zhèng)券期(qī)货交易所对其(qí)他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构违(wéi)反(fǎn)本(běn)规定，中国(guó)证监会及其派出(chū)机构可以依照《证(zhèng)券期货业(yè)网(wǎng)络和(hé)信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约对有关机(jī)构(gòu)和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查(chá)。

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