直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成(chéng)为市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的(de)职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频(p物理中n与kg,g怎么换算的，物理的n和kg怎么转化ín)平台(tái)进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会(huì)指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应(yīng)进一步加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发关(guān)于(yú)排查报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构(gòu)和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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