零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期(q如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉ī)的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布(bù)的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要(yào)原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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