金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察委员(yuán)会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即(jí)将(jiāng)正式启动香港与内地(dì)利率互换(huàn)市(shì)场互联互通合作。北向互(hù)换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期(qī)，全部境(jìng)外投资者通(tōng)过北向互(hù)换通(tōng)开展利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差(chà)后的(de)名(míng)义本金净额每日(rì)不(bù)超过人民币200亿元，后续(xù)可根(gēn)据市(shì)场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　全(quán)文如下：

　　中(zhōng)国(guó)人民银行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将正式启动香(xiāng)港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香(xiāng)港金融衍生品市(shì)场的协同发展，构建(jiàn)高水平金融开放格局(jú)，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国人民(mín)银(yín)行（以下简称(chēng)人民银行(xíng)）、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监察委员会（以下简(jiǎn)称香港(gǎng)证监会）、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局（以(yǐ)下(xià)简称香港金管局(jú)）发布联合(hé)公(gōng)告，同意中国外汇交易中(zhōng)心(xīn)（全(quán)国银行(xíng)间同业拆借中心）（以下简(jiǎn)称外(wài)汇(huì)交易中心）、银行(xíng)间市场清算所股份有限公司（以(yǐ)下简称上(shàng)海清算(suàn)所）和(hé)香港场外(wài)结(jié)算(suàn)有限(xiàn)公司（以下简称场外结算公司）开展香港与内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北(běi)向互换通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他国家和地区的境外投资(zī)者可通过两地基础设(shè)施互联(lián)互通参与(yǔ)内地(dì)银行(xíng)间金融衍生品市场。自联合公告发布以来(lái)，“互换(huàn)通”的各项准备工作进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。为便于“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的顺利推(tuī)出，现就有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交(jiāo)易及结算安排(pái)

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种为利率互换产品，报价、交易及结算币(bì)种为人(rén)民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者(zhě)（即互换通报(bào)价商）需与(yǔ)外汇(huì)交易(yì)中心签署报(bào)价(jià)商协议，并为上海清算(suàn)所利(lì)率互换集中清算(suàn)业务的清算(suàn)会员(yuán)或该类会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资(zī)者为符合人(rén)民银行(xíng)要求并完成内地银行间债券(quàn)市场准入备案的境外机构投资者，并经外汇(huì)交易中心(xīn)开通“北向(xiàng)互(hù)换通”交易权限。拟申请开通(tōng)“北向互换(huàn)通”交易权限的境(jìng)外投资者(zhě)需同时申请成为场(chǎng)外结算公司的清算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心与人(rén)民银行认可的境外电(diàn)子交易平台互联提(tí)供交(jiāo)易服务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算(suàn)所和场外结算(suàn)公司建(jiàn)立(lì)中央对手方清算机构互联互通，共同向境内(nèi)外投资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投资者(zhě)通(tōng)过(guò)“北向互换通(tōng)”开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名(míng)义本(běn)金(jīn)净(jìng)额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与(yǔ)场外结算公司针对双方(fāng)清算所之(zhī)间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算(suàn)所与场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司之(zhī)间净头寸对应的(de)“互(hù)换通”资源池(chí)风险(xiǎn)敞口设定(dìng)上限不超过(guò)人民(mín)币40亿(yì)元，后续(xù)可(kě)根据市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和(hé)香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)管(guǎn)局已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监(jiān)管合作原(yuán)则和具体安排达成共(gòng)识，并签署(shǔ)了《关(guān)于内地-香(xiāng)港(gǎng)债券及衍生品(pǐn)市场相(xiāng)自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别关(guān)事(shì)宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在债券及(jí)衍生品市场方面的监管合作安排和联络协商机制(zhì)，共(gòng)同维护“互(hù)换通”的(de)正(zhèng)常(cháng)运(yùn)行、金融市(shì)场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和(hé)场外结算(suàn)公司应当依法履行“互换通”下的(de)各项职责，组(zǔ)织市场各(gè)方有序(xù)开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相关监管规(guī)定及业(yè)务(wù)规(guī)则，加强内部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好(hǎo)投资者教育和服务，切实维护投(tóu)资者合法权(quán)益。投资(zī)者应当充分了(le)解两地市场法律法规、业务(wù)规则和实(shí)践操作的(de)差异，评估和(hé)控(kòng)制风险，理性开展相关(guān)投(tóu)资。 自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别>

　　市场(chǎng)各(gè)方应进(jìn)一步做好(hǎo)准备(bèi)工作，确保“北向(xiàng)互换通(tōng)”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通”的投(tóu)资者(zhě)可联(lián)系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公(gōng)司(sī)为参与(yǔ)做准备。

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