科创(chuàng)板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施(sh健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗ī)重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也(yě)对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示(shì)，其(qí)收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林(lín)应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余(yú)额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述财(cái)务造(zào)假方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的(de)利(lì)润总额(é)绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其(qí)他相关(guān)负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易(yì)、股(gǔ)权(quán)代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同(tóng)幅度(dù)的(de)上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下(xià)发的(de)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审(shěn)核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满(mǎn)的下一交易(yì)日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期的(de)交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终(zhōng)终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛(shèng)及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被(bè健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗i)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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