直播短(duǎn)视频(pín)成为市(shì)场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经(jīng)营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独(dú)立性的(de)职务或者从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合(hé)法利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频(pín)的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚(fá)单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况(kuàng)及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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