零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的(de)审(shěn)查(chá)反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的(de)认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际(jì)出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗(wèi)对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍(bèi)的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册(cè)制(zhì)背(b公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗èi)景下，继(jì)续(xù)保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一事，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北(běi)证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券(quàn)最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三(sān)个月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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