科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保(bǎ夷洲今是何地，夷洲是哪里o)的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛(shèng)方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重(zhòng)要(yào)事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权(quán)代(dài)持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的(夷洲今是何地，夷洲是哪里de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违(wéi)法事实(shí)计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及(jí)《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司(sī)可以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委(wěi)员(yuán)会(huì)就是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自(zì)交易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届(jiè)满的(de)下一(yī)交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，发布(bù)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名(míng)）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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