在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露(lù)了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行(xíng)人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规(guī)风控负责(zé)人(rén)，应当对(duì)发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募(mù)基金(jīn)业(yè)务活(huó)动中，存(cún)在未(wèi)履行谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别投资者(zhě)的风险(阴肖是指哪几个肖xiǎn)识(shí)别能力(lì)和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三(sān)条规(guī)定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　阴肖是指哪几个肖　值得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募(mù)股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资产的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经济(jì)周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益(yì)，同时引入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的(de)个体性估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下(xià)行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新(xīn)。

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