金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法及时(shí)移(yí)送公(gōng)安机(jī)关处(chù)理，推(tuī)动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的(de)重要(yào)组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司(sī)提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公(gōng)司(sī)、出(chū)具(jù)审(shěn)计报(bào)告的或(huò)者法(fǎ)律意(yì)见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的执业(yè)行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前在投资者(zhě)保(bǎo)护(hù)方(fāng)面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合法权益(yì)可(kě)以在诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者(zh人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么ě)损失赔付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提交证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的(de)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不(bù)良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规(guī)定了当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的(de)收益或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得的(de)金额，以及(jí)投(tóu)资者因(yīn)当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行政处(chù)理与民(人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业(yè)过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构启动了相(xiāng)关(guān)调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员(yuán)在(zài)上述案(àn)件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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