科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发(fā)行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单(dān)据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外(wài)担保余(yú)额(é)分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说敬备薄酌恭候光临是什么意思啊，敬备薄酌恭候光临的意思明书签署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述(shù)财(cái)务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)的(de)问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发(fā)行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要(yào)事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(w敬备薄酌恭候光临是什么意思啊，敬备薄酌恭候光临的意思àn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交所下发(fā)的(de)拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提(tí)出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩。交易(yì)所由上(shàng)市(shì)委员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股票简称(chēng)前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票并(bìng)在科创板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会(huì)决定(dìng)对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到(dào)上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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