金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责(zé)人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员(yuán)天津面积多少平方公里等相关责任(rèn)主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的(de)当(dāng)事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格(gé)投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的(de)重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服(fú)务机构等违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关(guān)中介机构(gòu)故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构从(cóng)业(yè)人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)天津面积多少平方公里平等，是保障证券服务(wù)质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机(jī)构责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的天津面积多少平方公里充分性和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)已经收(shōu)到泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参(cān)与(yǔ)先(xiān)行赔付程序(xù)直接(jiē)获(huò)赔，以(yǐ)维(wéi)护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关(guān)投资(zī)者损失(shī)、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的(de)行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实(shí)现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以一(yī)并解(jiě)决案(àn)件相关的(de)行政处理与(yǔ)民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司(sī)向我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资(zī)本(běn)市(shì)场高质(zhì)量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的(de)企业文化和(hé)行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉。

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