昨日(rì)晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求(q为什么懂手机的人都不用华为iú)意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对(duì)于(yú)提升行业信息基础设(shè)施运维水平(píng)，保(bǎo)障(zhàng)行业信息(xī)系统(tǒng)安全稳定(dìng)运行发挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待(dài)提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券(quàn)期货市(shì)场的平(píng)稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结(jié)合(hé)业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托(tuō)管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券(quàn)期货经(jīng)营机构两部(bù)分(fēn)，分别提出完善的(de)监管要求，并要求其(qí)他类型的(de)参(cān)与主体参(cān)照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安(ān)全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资(zī)源(yuán)的安全管理要求(qiú)，明确(què)了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业(yè)务审批机制，从(cóng)安全的(de)角(jiǎo)度作出全(quán)面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的各(gè)个环节(jié)，同时(shí)也(yě)充分注重(zhòng)有关规定(dìng)落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章(zhāng)28条(tiáo)，对(duì)证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基本原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软件或硬件设施等(děng)资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资(zī)源(yuán)的(d为什么懂手机的人都不用华为e)信息系统可以连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确(què)了(le)证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所(suǒ)实施专区(qū)管理，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建设运维要求不得低(dī)于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统的(de)受托方(fāng)要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配(pèi)等(děng)方(fāng)面(miàn)保障证券期货交易所提供有关(guān)服务的公平合理；加(jiā)强风(fēng)险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所需(xū)建立健全监控指标(biāo)及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易(yì)所提供主机(jī)交易托管服务的(de)，应(yīng)当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源和(hé)其(qí)他主机托管资源(yuán)进行区(qū)分，对主机(jī)交易托(tuō)管资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相关(guān)专区(qū)到(dào)核心交易系统通信前(qián)端的通信时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证券期货经(jīng)营机构要求。明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)有关要求(qiú)。具体来(lái)看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源的一(yī)般要(yào)求(qiú)作出规(guī)定。从能(néng)力评估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货(huò)交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货(huò)经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源部署客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构部署客户(hù)设施）的(de)，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需(xū)求等(děng)方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客(kè)户软件或硬(yìng)件设施的安(ān)全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客(kè)户与经(jīng)营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派(pài)出机构结合法定职(zhí)责，对(duì)证券期货交易所及证券期货(huò)经营机构实施现(xiàn)场检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关(guān)报告义务的，中(zhōng)国为什么懂手机的人都不用华为证监会可以对证券期货交易(yì)所采取(qǔ)监管谈话、出(chū)具警示函、责(zé)令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处(chù)分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构违反本规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业网(wǎng)络和信息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关(guān)规定(dìng)，对(duì)有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前正在接(jiē)受中央纪(jì)委国家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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