科(kē)创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正(zhèng)式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和(hé)验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确(què)认(rèn)收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造(zào)假方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券发(fā)行(xíng)文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联(lián)交(jiāo)易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在(zài)虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈(z凝神静气的意思，凝神静气的意思解释hà)发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的(de)下(xià)一交易(yì)日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识(shí)，退市整(zhěng)理期(qī)的(de)交(jiāo)易期限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是(shì)，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中心公告(gào)称，关注到(dào)上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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