金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)等相(xiāng)关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券(quàn)发(fā)行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本(běn)市(shì)场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督(dū)促市(shì)场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处(chù)理；如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相(xiāng)当的法(fǎ)治(zhì)理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代(dài)价(jià)。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的(de)责任人(rén)员(yuán)。证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量(liàng)的(de)重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发(fā)现相关(guān)中介机构责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普脱销什么意思啊，什么叫做脱销通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材(cái)料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司(sī)初(chū)步估算结(jié)果(guǒ)，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔(péi)付(fù)可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积(jī)极(jí)参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出(chū)向(xiàng)证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域(yù)行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益(yì)或者避(bì)免的损失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《脱销什么意思啊，什么叫做脱销证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施规(guī)定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务(wù)所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动了相关(guān)调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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