营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过(guò)短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇(qí)”账号(hào)在(zài)视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频(pín)播放(fàng)量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树(shù)立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直播展业的(de雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗)管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查(chá)报送网络(luò)非法证券活(huó)动信(xìn)息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填(tián)报证券(quàn)领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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