金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责(zé)任人(rén)员(yuán)采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事(shì)人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列(liè)投资(zī)者(庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将(jiāng)如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构认可(kě)，当(dāng)事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一(yī)并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效能(néng)，达到(dào)行政追责与民(mín)事(shì)追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关(guān)执(zhí)业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)是(shì)保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风(fēng)清(qīng)气(qì)正的企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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